用线型思维方式对油价波动的最根本背景进行抽丝剥茧

来源：如是   发表日期：2013/9/6   点击次数：1934

自2月8日发改委调高国内成品油油价以来，困扰我们的消息接踵而至。先是11日国际能源署(IEA)调低了石油预期。国际能源署预测自2009年的全球金融危机以来，全球石油需求已经首次出现下降。紧接着媒体从两会上温家宝总理讲话中解读出政府对国内经济放缓的担心。既然经济已经放缓，那么需求就会减少，然而油价却提高等等迹象，使得国内油价问题更加扑朔迷离。

线型思维方式是把一个对象放在因果或时间关系的背景下产生结果的思维方式。线型思维方式的主要功能是认识问题深刻。他的特点是解决了“为什么.、怎么样”。

油价波动是一个背景复杂的问题，为了能看清油价波动的核心背景，就必须在复杂互嵌的背景后面剥离出最核心的背景和最高层次的背景。要讨论油价就必须明白，油价的波动是处于一个多维互动、相互镶嵌、交织联系的复杂背景下的结果。简单的就事论事很难看清油价的根本原因。

若要理清头绪，首先要把油价放在不同的背景下用线型思维的方式理清背后的成因。接下来衡量各个背景的相对重要性，采用放大背景选择高层次的背景，之后判断得出影响结果的那个最核心、最高层次的思维背景。

影响油价波动的因素很多，下面主要从石油本位、汇率变化、交通安全、国内需求和三巨头对发改委的影响来分析油价波动的因果关系。

首先把油价这个对象放在“石油本位”的大背景下，看其会发生再么样的结果以及为什么。

石油早已不是简单的商品。如今的石油即是一般意义商品，也是不可再生的能源，如今成为支撑美元的“石油本位”。国际油价的变化除了要考虑需求和供应市场规律外，还要考虑交通运输的问题，以及作为石油结算的美元的量化宽松政策等因素。由于美国经济危机以来，美联储采取量化宽松政策，使得石油的价格又增加了一层虚拟经济的背景。也就是说油价早已不是需求和供应的市场规律背景下的投影。必须考虑物流的安全和畅通以及虚拟经济和人为因素的相互影响。

国际原油是用美元结算的。美元又是参考原油的价格制定的货币政策。华尔街又是由大财团把持着。美国政府对其又缺乏有效的监管。能源运输的安全和产量对油价的影响同等重要。在北美经济持续低迷的背景下，保持美元量化宽松政策，维持原油高价位等符合个别国际财团的根本利益。

参照国际原油定价的国内油价如果影响到国内的经济，监控有力的中国政府插手油价也就是必然。

其次把油价这个对象放在“汇率”的大背景下，看其会发生再么样的结果以及为什么是这样子的。

国内原油依赖进口比例大，不参考国际油价是不现实的。同样，忽视汇率问题的影响也是不现实的。汇率的变化对一个国家的经济起到的重要程度是显而易见的。人民币在国际影响的压力下，兑换美元已达0.62。人民币的不断升值是不利于中国经济的发展。长此以往会造成国内经济泡沫增多，对市场监管有效的中国政府不可能坐视不理。当年日本经济泡沫就是从汇率悄悄开始的。

中国自改革开放搞社会主义市场经济以来，国内价格的制定已经从原来的主要农产品参价到如今的重要能源参价。石油是国内物价的重要价格参照。也就是说油价的波动会影响整个社会物价的波动。控制国内油价的高低是政府调节国内经济以及应对国际经济影响的一个工具。

其次把油价这个对象放在“供需规律”的大背景下，看其会发生再么样的结果以及为什么是这样子的。

据英国《金融时报》伦敦报报道：《在全球经济一片黯淡的背景之下，石油市场的一个亮点位于亚洲》：去年头三个季度，中国、日本及亚洲其他地区石油消耗量的增长，超过了欧美需求的下滑。去年第四季度，亚洲需求继续上升，但亚洲的经济实力不足以弥补全球其他地区的需求下滑，这也是自2009年以来的首次。由于欧元区深陷主权债务危机的泥潭，同时美国石油消耗量大幅下滑，亚洲石油市场已成为支撑原油价格的关键。亚洲石油市场由中国、印度、印尼和马来西亚等新兴经济体主宰。中国乃至东亚对原油的需求的增长，是影响油价走高的主要原因之一。

国内下游需求情况，如果进入消费旺季，调高价或将不可避免，尤其是柴油再现批零倒挂现象时。

其次把油价这个对象放在“交通安全”的大背景下，看其会发生再么样的结果以及为什么是这样子的。

制约经济发展的重要因素有能源供应和交通顺畅。制约交通通畅的主要是局部政治的稳定和天气变化。近期油价在全球需求预期下降的情况下有人看涨的主要原因之一是和交通的安全有关联。由于交通卡脖子导致经济受制约的情况国际上和国内都频有发生。最典型的是几年前中国的南方电厂的“北煤南运”。局部地区政局动荡威胁全球交通安全已成现实。

其次把油价这个对象放在“三巨头对发改委的影响”的大背景下，看其会发生再么样的结果以及为什么。

政治是为经济服务的，政治是经济的集中表现。国内中石油为首的三大巨头业绩不佳，对发改委调控油价施加影响。国外大财团本着自身利益对国会施加压力从而左右经济。

最后把油价的背景进行层次划分。看大背景和高层面的背景是关键。市场需求不是重要的，垄断企业对政府的影响是重要的。汇率的变化不是主要的，石油本位是主要的。中国政府应对国外政府监管无力造成世界经济危机对国内经济的影响是根本的背景。

总结，认清油价的波动根本是：为了应对国际经济风暴的冲击，稳定国内经济并持续发展的宏观调控的需要，其次是小范围内供需变化的需要。

把国内油价波动的这个现象放在不同背景下，理清油价的因果关系，找寻出最高层次背景下的这种线型思维方式，是对复杂问题的背景进行梳理认识有效的思维方式。（完）如是2012-2-14

背景资料备注：:

1、英国《金融时报》伦敦报道一：《全球石油需求2009年来首次下降》

国际能源署(IEA)估计，自2008年至2009年的全球金融危机以来，石油需求已经首次出现下降，原因包括经济不振、北半球遭遇暖冬，以及原油价格高企等。

这家代表发达工业国的监管机构表示，2011年四季度，石油日需求量同比减少了30万桶。虽然IEA仍然预期2012年总体需求会出现增长，但把对今年日需求量增长的预期从130万桶下调至110万桶，并表示还有可能继续下调。2011年全球石油需求总量为8950万桶。IEA石油行业和市场部负责人戴维•费夫(David Fyfe)表示，去年年底石油需求量的下降与暖冬有关，这与跨2010和2011年的那个寒冬形成鲜明的对比。不过这种下降仍然令人吃惊。他说，需求量出现绝对收缩是“十分罕见”的。“我们正提醒各方注意，全球经济和石油需求的确存在下行风险。”

2、报道一：《在全球经济一片黯淡的背景之下，石油市场的一个亮点位于亚洲》：去年头三个季度，中国、日本及亚洲其他地区石油消耗量的增长，超过了欧美需求的下滑。去年第四季度，亚洲需求继续上升，但亚洲的经济实力不足以弥补全球其他地区的需求下滑，这也是自2009年以来的首次。由于欧元区深陷主权债务危机的泥潭，同时美国石油消耗量大幅下滑，亚洲石油市场已成为支撑原油价格的关键。亚洲石油市场由中国、印度、印尼和马来西亚等新兴经济体主宰。

3、《国家发改委再次上调成品油价格》发布日期: 2012年02月11日作者： 栾庆荣 国家发展和改革委员会2月7日宣布自2月8日零时起将汽、柴油价格每吨提高300元，测算到零售价格90号汽油和0号柴油(全国平均)每升分别提高0.22元和0.26元。

　　由于欧债危机有所缓解，加之中东地缘政治局势紧张，今年以来国际市场油价持续震荡攀升，1月4日，美国得克萨斯轻质原油期货价格涨至每桶103.22美元，比去年10月初的最低点上涨了37%，达到国内成品油价格调整的边界条件。但考虑到元宵佳节即将来临，因此适当推迟了调价时间。

　　鄂尔多斯中石油加油站的93号汽油从7.21元上调为7.45元，97号汽油从7.74元上调为7.99元，—35号柴油从8.03元上调为8.32元，—20号柴油从7.81元上调为8.10元。  

4、中广网北京2月7日消息 据经济之声《天下财经》报道：尽管国内成品油调价的预期强烈，但由于国际价格近日回落，使得布伦特、迪拜以及辛塔三地原油均价变化率在出现22个连续上涨之后回落，调价预期变数增加。分析人士提醒，应该密切关注国内下游需求情况，如果进入消费旺季，调价或将不可避免，尤其是柴油再现批零倒挂现象时。

5、中国国务院总理温家宝称，预调、微调经济政策从第一季度就要开始。这是中国政府对国内经济放缓担忧加剧的一个新信号。

新华社周日援引温家宝的话报道称，要见事早，动作快，预调、微调从第一季度就要开始。

他指出，要促进民间资本进入金融、能源、交通和社会事业等领域，今年上半年一定要把实施细则制订出来。

温家宝上周在中南海主持召开了五次座谈会，听取社会各界人士对《政府工作报告（征求意见稿）》的意见和建议。他在会上作了上述表态。

他重申，房地产调控目标有两个：一是促进房价合理回归不动摇，二是促进房地产市场长期、稳定、健康发展。

他指出，为了促进公平和稳定，政府调控不能松。这打消了外界对政府可能放松楼市调控的猜测。Yajun Zhang 发稿

6、石油美元本位制的由来

　　1933年4月5日，美国总统罗斯福下令美国公民必须上缴他们所有的黄金（稀有金币和首饰除外），政府以20.67美元兑换一盎司的价格收购。任何私藏黄金的人将被重判10年监禁和25万美元的罚款。自此黄金开始与美元脱钩，金本位在美国宣告终止。美元也成为了第一个被国际银行家完全控制，理论上可以不受任何限制随意发行的纸币。

　　由于失去黄金作为支撑点，美元的国际价格一度非常不稳定。为了稳定美元价格，美国的银行家选中了任何国家都不可缺少的石油作为新的支撑点，首先通过对沙特的控制，使得沙特石油只能以美元进行交易，从而通过石油稳定住了美元的价格。20世纪70年代，美国曾与沙特达成一项“不可动摇”的协议，沙特同意把美元作为石油的惟一定价货币，石油输出国组织其他国家也对此表示同意。这使得任何想进行石油交易的国家，都不得不把美元作为储备。

　　之后美国又控制欧佩克石油只能通过美元进行交易。这样美元又找到了新的支撑点，从某些角度上来说，现在的美元可以算是“石油本位”了。但是购买石油的美元，又经过美国对石油出口国及欧佩克的投资建设回笼到美国，这样一条经由石油的“石油美元回流”就完美的成形了。美国的纸币发行银行（美联储——实际由纽约中央银行控制）也就由此牢牢地控制住了美元，从而通过美元——石油控制住了世界经济。石油美元的环流在美国通过大量经常项目逆差的方式维持美元输出的同时，保证了美国的资本项目顺差，从而也就弥补了贸易和财政上的赤字。这对支撑美国经济增长起到了至关重要的作用。

　　国际石油市场的价格是由石油现货市场和期货市场的走势决定的，全球有西北欧、地中海、加勒比海、新加坡和美国等五个石油现货市场，以及纽约、伦敦和最近两年兴起的东京工业品交易所等三个石油期货市场。然而，在国际石油期货市场的定价和交易也大都采用美元。

　　详见《世界的人民币》中国财政经济出版2008年12月

    7、汇率亦称“外汇行市或汇价”，是一国货币兑换另一国货币的比率，是以一种货币表示另一种货币的价格。由于世界各国货币的名称不同，币值不一，所以一国货币对其他国家的货币要规定一个兑换率，即汇率。从短期来看，一国的汇率由对该国货币兑换外币的需求和供给所决定。外国人购买本国商品、在本国投资以及利用本国货币进行投机会影响本国货币的需求。本国居民想购买外国产品、向外国投资以及外汇投机影响本国货币供给。在长期中，影响汇率的主要因素主要有：相对价格水平、关税和限额、对本国商品相对于外国商品的偏好以及生产率。

例如，一件价值100元人民币的商品，如果人民币对美元的汇率为0.1502，则这件商品在美国的价格就是15.02 美元。如果人民币对美元汇率降到0.1429，也就是说美元升值，人民币贬值，用更少的美元可买此商品，这件商品在美国的价格就是14.29美元。所以该商品在美国市场上的价格会变低。商品的价格降低，竞争力变高，便宜好卖。反之，如果人民币对美元汇率升到0.1667，也就是说美元贬值，人民币升值，则这件商品在美国市场上的价格就是16.67美元，此商品的美元价格变贵，买的就少了。 　　

    8、价格的本质：价格是一种从属于价值并由价值决定的货币价值形式。价值的变动是价格变动的内在的、支配性的因素，是价格形成的基础。但是，由于商品的价格既是由商品本身的价值决定的，  价格

也是由货币本身的价值决定的，因而商品价格的变动不一定反映商品价值的变动，例如，在商品价值不变时，货币价值的变动就会引起商品价格的变动；同样，商品价值的变动也并不一定就会引起商品价格的变动，例如，在商品价值和货币价值按同一方向发生相同比例变动时，商品价值的变动并不引起商品价格的变动。因此，商品的价格虽然是表现价值的，但是，仍然存在着商品价格和商品价值不相一致的情况。在简单商品经济条件下，商品价格随市场供求关系的变动，直接围绕它的价值上下波动；在资本主义商品经济条件下，由于部门之间的竞争和利润的平均化，商品价值转化为生产价格，商品价格随市场供求关系的变动，围绕生产价格上下波动。

    9、《思维论》《乔俊武在睿语堂的讲话》。

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